时间：2024-05-22 来源：科技中国

（一）案例情况

S研究院与J公司签订了为期5年的专利排他许可合同。现有K公司看中该专利，要求S研究院以该专利作价投资成立新的公司。S研究院必须等到该合同5年期满后，才能以该专利作价入股吗？还是可与J公司协商，共同与K公司成立新公司？

（二）案例解析

S研究院与J公司签订了为期5年的专利排他许可合同，即只有S研究院与J公司可以实施该专利，S研究院不可以将该专利转让给他人，也不可以该专利作价投资成立新的公司，J公司同意的除外。

在这种情况下，S研究院综合评价K公司提出的合作方案，是否对该专利的实施转化更有利？对与J公司的合作会产生哪些影响？是与K公司合作更有利还是与J公司合作更有利，或者三方合作更有利？只有充分考虑清楚利弊得失，才可以采取相应的策略：

1.继续与J公司合作，在与J公司的专利排他许可合同期满以后，以该专利作价入股。但此时有可能商机已过，K公司不再对该专利感兴趣了。显然这种做法是迫不得已而为之。

2.在对J公司、K公司三方合作均有利的情况下，与J公司协商，变更与J公司的专利排他许可合同，并提出新的合作策略。如果新的合作策略比现有的排他许可对双方均有利，想必J公司会同意的。

三方合作的方式可以是，S研究院以该专利作价投资，与J公司、K公司共同组建新的公司，由新公司对该专利实施转化。

3.如果J公司不想参与新公司的投资，可以继续实施该专利，但同意S研究院以该专利作价投资，与K公司共同成立新的公司，改由新的公司实施该专利。

4.如果S研究院以该专利作价投资，与K公司成立新的公司，对J公司造成损害的，可补偿J公司一定的损失，或者双方友好分手。

总之，当K公司提出与S研究院合作成立新的公司时，S研究院应当考虑清楚，将利弊得失算清楚，才可以找J公司沟通，并提出新的合作方案。而新的合作方案无论对自己还是J公司以及K公司均有利才行。只有这样，才能得到他们的支持，共同把市场蛋糕做大。如果对J公司不利，则要慎重提出，以免伤害现有的良好合作关系。

（三）思考与建议

K公司的出现，到底是利还是弊，取决于S研究院的精准判断和精心谋划。判断不准确，谋划不到位，很可能会出现竹篮打水一场空的结局。

J公司获得专利的排他许可权，表明该专利是成熟技术，进入的是现有市场。对于成熟技术和现有市场，比较适合采取转让或许可的方式进行转化。K公司提出S研究院以专利权作价投资，成立新的公司，由新的公司转化该专利成果，很难说是一个更好的转化方案。无论是S研究院还是J公司，都有较强的专利实施能力，而成立新的公司开发成熟的市场、实施成熟的技术，其劣势是明显的，而优势却不明显。

本文分析的5个以科技成果作价投资的案例，涉及内资企业和外资企业， 涉及股权奖励的方式、比例、对象、税收等多方面，主要是政策法规的适用问题。多方面问题纠缠在一起，容易让人感到迷惑。要解决这些问题，必须先将问题分解清楚，再适用相应的政策法规，才能使问题得到解决。